中共深圳市高新投集团有限公司委员会关于七届市委第五轮巡察整改进展情况的通报

　　根据市委统一部署，2023年3月7日至5月26日，市委第五巡察组对深圳市高新投集团有限公司党委（简称“深高新投党委”）开展了七届市委第五轮巡察。2023年9月27日，市委巡察组向深高新投党委反馈了巡察意见。按照巡察工作有关要求，现将巡察整改进展情况予以公布。

　　一、党委履行巡察整改主体责任情况

　　（一）统一思想认识抓整改。深高新投党委深入学习习近平总书记关于巡视工作的重要论述，认真传达市委巡察相关会议精神，深刻领会市委关于做好巡察整改工作的指示要求，对巡察反馈意见和检查指出的问题全盘接受、全面整改，坚决扛起落实巡察整改的政治责任。按期组织召开党委巡察整改专题民主生活会，深入查找差距不足，深剖问题根源，对照问题深入开展批评和自我批评，进一步凝聚了巡察整改思想共识。

　　（二）强化组织领导抓整改。深高新投党委第一时间成立巡察整改工作领导小组，由党委书记担任组长，党委副书记任副组长，各班子成员任组员。党委书记对整改负总责，带头领办重点难点问题，班子成员履行“一岗双责”，推动分管领域和分管部门的整改落实，细分责任、传导压力，形成“统一领导，分工负责，各司其职”的整改领导工作机制，全面保障整改工作有力推进，确保落实巡察整改政治任务。

　　（三）注重“同题共答”抓整改。深高新投党委坚持系统思维、“上下一盘棋”，建立巡察整改情况自查机制，对巡察反馈问题和意见建议，既在集团层面开展自查，也带动下属企业举一反三、落实落细；既对巡察指出问题涉及“人、钱、事、制”盯住不放，又组织集团各部室开展全面自查，严格落实“地毯式”整改要求。

　　（四）注重“常治长效”抓整改。深高新投党委坚持以本轮巡察整改为契机，注重标本兼治，突出常治长效，坚持阶段性整改和长期性整改相结合、重点突破与整体推进相结合、问题整改与完善制度相结合，对巡察反馈的问题，既坚持即知即改、立行立改、全面整改，又做好建章立制、查缺补漏、举一反三，建立健全管根本、管长远的常态长效机制。

　　二、巡察整改任务落实情况

　　（一）关于学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想、落实上级重大决策部署方面

　　1.加强政治理论学习

　　一是深入学习习近平总书记系列重要讲话、重要指示批示精神等，构建“班子成员领学领读、中层正职参学践读、主要领导评学导读”学习机制，丰富学习形式，提升学习效果；指定专人建立学习贯彻落实情况台账，每季度对第一议题及专题学习贯彻情况进行回顾总结，系统梳理学习成果转化为工作举措、落实成效的情况。二是规范上级重要来文的批阅流程，第一时间向主要负责领导传达文件精神，及时部署，分管领导和负责部室及时贯彻落实，切实保证上级重要来文的及时传达和有效落实；同时，加强对重要文件的跟踪督办，加强过程管理，确保落实到位。

　　2.切实发挥党委领导作用

　　一是将党的领导深刻融入公司治理，在公司战略规划中坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，充分发挥党委把方向、管大局、保落实的作用；全面排查深高新投集团及下属17家子公司章程情况，完善公司章程中关于党建工作的相关规定，强调重大经营管理事项须经党组织前置研究讨论后，再由执行董事、经理层按照职权和规定程序作出决定，做到党建工作与生产经营工作同谋划、同部署、同落实。二是修订党委会议事规则，完善党委会研究决定事项清单和研究讨论企业重大经营管理事项清单，在清单中明确业务授权额度，厘清党委会与总裁办公会、董事会、股东会等治理主体权责关系，充分发挥党委把方向、管大局、保落实的作用。三是优化董事会运作机制，进一步提高公司治理水平，研究制定董事会工作方案，明确董事会工作目标、工作重点，加强会议管理；修订《公司章程》，丰富董事会会议召开形式，进一步提高会议效率。四是严格落实意识形态工作责任制，将意识形态工作纳入党建工作要点、集团纪检监察室监督范围，制定意识形态工作责任制实施细则及责任清单，压实各级主体责任。集团党委每季度开展分析研判，对意识形态工作进行部署；加强网络阵地管理，对深高新投公众号信息表述错误问题立行立改；建立官网及新媒体“三审三校”工作机制，对稿件质量进行严格把关，安排第三方机构每季度对集团官网、公众号进行敏感内容监测，杜绝政治表述错误。五是规范管理涉密和内部文件，制定保密工作规定，明确保密机构、职责、保密措施，防止机制漏洞和人员疏漏；加强员工保密意识，组织开展保密意识培训，进一步增强了员工的保密意识和技能。

　　3.聚焦主责主业抓经营

　　一是进一步提高高新技术企业的支持力度，面向业务团队宣贯服务高新技术企业的重要性，组织研究服务高新技术企业的渠道拓展、服务产品、服务效率、合作方式的优化方向，制定工作方案与计划，提升服务高新技术企业的效率以及覆盖面；加强考核导向，将服务高新技术类企业家数指标纳入业务人员考核，发挥激励作用。二是修订业务管理办法，明确规定贷款资金用途，加强项目审核把关，重点核查业务的资金用途，对项目资金用途不符合导向的情况，一律退回处理；加强学习培训，不断加强各业务板块对集团战略方向、目标定位、主责主业等的学习宣贯，坚定围绕“双区”建设、“20+8”战略性新兴产业集群和未来产业发展等重大决策部署，以深高新投“暖企先锋队”为抓手，深入企业、深入市场，找准找实工作切入点，更好满足深圳高新技术企业和中小企业多元化服务需求。三是充分发挥政策性资金作用，严格执行政策性基金投向要求，把握好进度，确保基金投向比例符合相关约定；持续创新政策性基金投资机制，统筹资源，落实服务人才创新创业的要求，提高资金支持精准度、覆盖面。

　　4.全力抓好防范化解重大经营风险工作

　　一是增强整体风险意识，加强队伍建设，明确岗位选任资格条件；完善制度机制，制定业务保贷后和预警管理办法，从项目的管理规则、检查要求、预警管理、资产质量分类等方面建立健全保贷后管理体系，构建立体化预警管理机制；对存量股票质押类业务进行定期盘点、分类管理，对质押率较高的项目加强风险管控；建立投资者内部审核管理机制，从严做好基金出资人的资格审核工作，防范化解潜在风险；按季度进行风险项目复盘，进一步强化业务人员风险意识。二是加强业务人员尽职调查管理，制定项目尽职调研细则，建立规范、严谨、高效的业务尽职调查体系，明确业务人员职责，规范业务人员尽职调查工作标准，细化业务初审要求，加快业务队伍的培养速度及经验积累；加强制度学习宣贯，强调尽职调查及业务审批的规范要求，指导业务人员按章按制规范进行项目受理。三是严格落实担保措施，修订印发间接融资担保、委托贷款、典当、固收类产品担保等系列业务管理办法，强调担保措施落实完成是放款或发出放款通知书的前提，加强风控、业务等重要岗位、关键环节的监督管理，进一步完善风险管理体系；定期排查是否存在新增担保措施未落实项目。

　　四是加强落实业务跟踪检查，完善制度机制，明确业务跟踪检查工作的规范要求，加强项目风险的识别与管理；开展制度宣贯培训，加强员工对在保项目的风险管理意识。五是加强风险预警项目的跟踪处理，建立风险应对机制，组建风险应对小组，对存在风险隐患的项目，积极采取措施化解；制定业务保贷后管理操作手册，细化预警相关机制和保贷后相关要求；修订业务管理系列制度，进一步明确风险项目标准，加强项目保贷后管理。

　　5.加强业务合规管理

　　一是严格执行担保机构收费的相关政策规定，全面排查公司收取小微企业服务费情况，确保各项收费符合政策规定。二是修订业务管理办法，加大项目审核力度，严格按照各持牌机构的监管规定，审慎受理和审批业务；同时修订完善集团集中度和限额管理办法，动态管控集团全口径业务，确保业务的合规开展。三是加强对贷款主体经营真实性的核查，明确所有在贷项目主体的基本成立年限、纳税记录、购买社保情况等的审核要求，确保业务的合规开展。四是建立制度机制，严格按照各业务对“辖区展业限制”的要求办理业务，如小额贷款业务要求在所属省级行政区域范围内发放贷款。在业务受理、审核、审批等环节层层把关，确保不发生违规展业等情况。五是修订业务管理办法，在业务审批流程中新增抵、质押物设置的有关内容，进一步完善项目审批，法律手续办理，放款及抵、质押物日常管理等的相关要求，确保贷款抵、质押物的尽职评估。六是组织学习监管文件精神，开展制度宣贯、合规专题培训，强调业务合规开展的重要性，强化依法依规经营意识。

　　6.严格落实员工跟投制度

　　完善制度机制，修订跟投管理制度，加强信息化建设，从严落实跟投的各项有关规定；规范跟投认购流程，指定专人负责跟投账户、转款流水的审核工作；合理设定跟投人员范围，明确跟投资格，充分发挥跟投的约束机制。

　　（二）关于坚持全面从严治党，推动党风廉政建设方面

　　1.从严落实“两个责任”

　　一是坚决履行全面从严治党主体责任，强化领导班子责任意识，开展“一岗双责”专题学习，将党风廉政建设责任制纳入年度考核，推动党风廉政建设与业务工作同部署、同落实、同考核；组织党务、团务、工会等工作人员集中学习深高新投党委两项清单，帮助大家知规范、明标准，并严格执行；梳理民主测评工作各个环节，加强过程管控，相互监督，从严从实开展述责述廉和民主测评工作；制定开展谈话工作指引，指导集团领导和纪检监察干部、下属党组织规范开展提醒谈话，做好谈话记录，敦促各级党组织每季度如实报送谈心谈话工作开展情况。二是严格落实监督责任，选优配强纪检监察力量，单独设立纪检监察室并配备专职纪检监察干部，通过自学、集体研讨、参加上级培训等方式提升纪检监察干部执纪执法、办案能力；成立集团风险项目处置领导小组，开展专项行动，对公司风险项目进行全面梳理分析化解处置，对项目各板块负责人是否存在违规违纪行为进行调查、分类处置及警示教育，推动廉洁风险防范、警示教育等融入集团经营工作。

　　2.严格落实中央八项规定精神，持续纠治“四风”问题

　　一是组织召开党风廉政建设工作领导小组专题会议，压实分管领导的党风廉政建设责任；常态化开展廉洁教育，坚持逢节发送提醒短信，定期推送党纪法规知识和典型案例，持续筑牢党员干部的廉洁防线。二是加强办公室使用管理，明确办公用房的使用标准和规范，确保每个部门和个人都能按照规定使用办公用房；加强办公用房的使用监督，确保办公用房的使用符合规定，杜绝超标准使用的情况。三是规范招待费用管理，细化业务招待费各项规范要求，完善业务招待费事前审批流程，规范事前审批程序，合理收紧管理层审批权限。四是从严加强差旅费用管理，要求各审核部门对照规章制度，从严审批，并指定审计部门对差旅活动进行监督；要求出差人员按规定乘坐交通工具，按业务实际申请出差，并列明出差事由、详细行程，确保差旅活动的透明度和可溯性；同时，加强制度宣贯和提醒教育，强化出差人员的规范意识，确保差旅费用合理合规。五是规范公务车的使用管理，建立制度机制，规范管理网约车平台账户，规范公务车使用审批流程，并做好台账登记及资料归档。六是加强薪酬绩效管理，规范制定奖励办法，并按要求向上级单位备案；修订绩效管理制度，注重突出业绩导向，强化责任担当，为建设“责权利”对等的绩效管理体系提供有力的制度保障。七是建立健全干部监督管理机制，形成全方位、多层次的监督体系；加强日常廉洁提醒谈话，进一步强化党员领导干部廉洁自律意识，涵养清风正气。八是加强费用报销管理，加强对报销单据的审核，确保费用都有明确的用途和合理的依据；健全内部监督机制，防止任何形式的虚假报销行为。九是倡导全体员工积极参与文体活动，养成良好工作、生活习惯，强健体魄，健康身心，培养高雅文明的兴趣爱好，营造积极向上的企业文化氛围。十是从严加强监督执纪，集团纪委牵头对违反中央八项规定精神问题进行全面检查，对涉及“四风”问题的及时纠正，努力营造风清气正的干事创业环境。未来将继续加强“四风”突出问题专项检查工作，形成常态化机制，对“四风”突出问题、违反中央八项规定及实施细则精神的行为进行严肃处理，实现集团总体提质增效。

　　3.规范财政性奖励资金的管理

　　严格落实重大事项请示报告制度，规范向上级党委请示、报告、报备相关工作程序；组织党委会专题学习重大事项请示报告相关制度，准确把握请示报告事项范围；加强对相关政策的学习，确保财政性奖励资金符合政策规定，符合上级单位的相关制度规定。

　　4.加强大额资金管理

　　一是完善制度机制，规范大额资金管理，要求以竞争性方式购买理财产品，并对购买理财产品的类型、范围、期限及决策程序等从严要求，进一步保障企业资金安全，堵塞理财产品购买选择中的风险管理漏洞，建立健全公开透明的长效机制。二是加强审计监督，组织开展融资管理、银行账户开户、购买理财管理等财经事项专项检查，切实规范资金使用行为。

　　5.规范采购管理

　　一是修订公司采购管理相关制度，规范采购方式及流程，加强采购全流程、各环节的审核管控；健全法律服务的采购管理，加强采购活动重点环节的合规管控；健全信息化外包相关采购管理，实现信息化外包采购工作的标准化、规范化；健全工程管理制度和流程，明确工程建设的管理职责，规范工程变更、资料归档等流程，筑牢监督职责。二是完善零星物品出入库管理，对零星物品的入库、保管、领取和使用予以规范，加强审核管控，并建立纸质及电子台账管理机制，每月对库存进行盘点，加强零星物品采购全流程、各环节的审核管控。三是加强制度宣贯与培训，开展采购管理办法专题培训，对采购全链条与重点环节合规风险管控的重点要点进行重点分析，进一步加深员工对采购管理制度的理解和认识。

　　6.规范物业管理

　　一是完善制度机制，修订物业租赁经营管理工作指引，完善租赁工作程序、业务流程，规范公司物业的出租管理工作。二是对空置物业采取公开挂牌出售与出租措施，采取灵活租金政策应对市场的变化，通过多种渠道进行房屋的宣传和推广，尽最大努力解决房产闲置浪费问题。

　　（三）关于基层党建工作及干部队伍建设方面

　　1.加强对党建工作的研究力度

　　一是完善党委研究决定事项清单和研究讨论企业重大经营管理事项清单，将公司党的政治建设、思想建设、组织建设、作风建设、纪律建设和制度建设等纳入清单，做到应纳尽纳。二是加强党委会对党建与业务融合的研究，以党建推进业务发展。三是健全党建工作责任制，推动党组织书记负起党建工作第一责任人责任，把党建作为整体工作的重要组成部分，统筹安排，定期研究。

　　2.全力抓实基层党建工作

　　一是严肃开展组织生活，组织党员领导干部高质量开展民主生活会，组织基层党支部开展好组织生活会、“三会一课”等，做到记录详实、程序规范；通过加强过程指导、开展党务工作专题培训、制定党支部规范化建设工作指引等方式，进一步提升下属基层党组织建设的标准化、规范化水平。二是规范党费收缴工作，对照中央、省市相关规定，修订党费收缴、使用和管理规定，明确党费基数核算范围，从严规范党费的收缴、管理和使用。

　　3.从严加强干部选拔任用及监督管理

　　一是建立制度机制，修订招聘管理规定，进一步严把入口关、程序关、廉洁关；修订干部内部竞聘工作指引，明确内部竞聘适用范围和竞聘程序，规范中层管理人员内部竞聘工作；制定党风廉政意见回复工作规定，明确党风廉政意见回复内容、工作要求、适用情形与范围等，要求对党员干部遵守政治纪律和政治规矩、落实中央八项规定精神、履行党风廉政建设责任制及廉洁自律等方面进行审查和评价，进一步严把选人用人政治关、品行关、能力关、作风关、廉洁关，匡正选人用人风气。二是组织学习有关工作条例，充分认识干部选拔任用工作的重要性和严肃性，进一步提高党员领导干部思想认识，规范干部选拔工作程序；人力资源部加强培训学习，提升工作技能，并切实运用到干部管理中，提升选人用人的质量和水平。三是从严执行领导干部个人有关事项报告、国企领导人员廉洁从业等制度，加大违规经商办企业问题整治，引导员工做到忠诚、干净、担当。四是从严执行中层干部出国（境）审批等制度，进一步规范出入境审批管理程序，将目前线下审批的因私出入境审批事项在OA系统进行流程固化，进一步提升审批工作的准确性。

　　（四）关于落实上级单位自查整改要求方面

　　一是由纪检监察室牵头，制定工作指引，细化自查整改工作流程，加强对违规违纪整改内容的监管，并督促相关部门及时完善相关制度，实现对自查整改的全程监督。二是党委书记切实履行“第一责任人”职责，严格落实每年召开党风廉政建设领导小组会议，每季度开展提醒谈话，定期开展集体廉政谈话，讲廉政专题党课等，以身作则、严于律己，严抓集团党风廉政建设工作。

　　三、下一步工作打算

　　深高新投党委将以此次巡察整改为契机，坚持问题导向，强化目标导向，持续把整改工作抓实、抓细，推动巡察整改成果制度化、长效化，推动集团改革发展和党的建设各项工作再上新台阶。

　　一是强化抓整改的责任担当。深入学习贯彻习近平总书记重要讲话精神和党的二十大、二十届三中全会精神，坚决拥护“两个确立”，增强“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”，坚决贯彻落实上级党委的决策部署，把持续深入推进巡察整改作为重要政治任务，作为推动企业健康发展的有力抓手，久久为功。

　　二是坚持抓整改的目标标准。对巡察反馈的问题，一个一个过，高标准、高质量、高要求落实整改任务。对已完成整改的问题，持续巩固整改成果，坚决防止问题反弹；对还需要一定时间整改到位的，建立台账，明确责任，加强督查，确保压力充分传导、责任有效落实，确保在规定时间内整改到位；对影响全局和长远、需要长期坚持整改的事项，紧盯不放，一抓到底，务求实效。

　　三是完善抓整改的制度机制。坚持制度建设与具体问题相结合，针对共性问题和薄弱环节，进一步查漏补缺，着力构建系统完备、衔接配套、有效管用的制度体系。对整改过程中制定的制度措施，坚决抓好贯彻执行。

　　欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。公开期限：2025年4月23日至5月22日。

　　联系电话：0755-82852568、0755-21813104；邮政信箱：深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦23楼，邮政编码：518045；电子邮箱：jjxx@szhti.com.cn。

　　中共深圳市高新投集团有限公司委员会

　　2025年4月23日