中共万和证券股份有限公司委员会关于七届市委第五轮巡察整改进展情况的通报

　　根据市委统一部署，2023年3月6日至5月26日，市委第七巡察组对万和证券股份有限公司党委（简称“万和证券党委”）开展了七届市委第五轮巡察。2023年9月27日，市委巡察组向万和证券党委反馈了巡察意见。按照巡察工作有关要求，现将巡察整改进展情况予以公布。

　　一、党委履行巡察整改主体责任情况

　　（一）提高政治站位，统一思想认识。召开党委（扩大）会议认真学习习近平总书记关于巡视工作重要论述以及省委、市委有关整改工作的具体要求，认真研究部署整改工作任务，切实增强做好巡察整改工作的政治自觉和责任担当。

　　（二）加强组织领导，统筹推进整改。公司党委加强对巡察整改工作的全面领导，坚持以上率下、真抓实改，扎实推进巡察整改各项工作，确保不折不扣完成整改任务。迅速成立万和证券党委巡察整改工作领导小组，党委书记担任组长，严格履行“第一责任人”责任，对巡察整改负总责，带头领办重点任务，其他党委班子成员切实履行“一岗双责”，推动职责范围内巡察整改各项任务落到实处。

　　（三）层层压实责任，制定整改方案。按照“谁主管、谁负责”的原则，对各项问题涉及的公司党委领导班子和部门主要负责人一一反馈，要求围绕巡察反馈的具体问题，逐条梳理、认真剖析，并坚持举一反三，制定具体整改措施。万和证券党委召开专题会议，针对巡察反馈的问题，制定了整改落实方案，建立了分项整改台账，确定问题清单、任务清单和责任清单，明确责任领导、责任单位和完成时限，每项问题都有完整的链条可供追溯，确保整改不留盲区。

　　二、巡察整改任务落实情况

　　（一）关于贯彻落实党的理论路线方针政策和党中央重大决策部署方面

　　1.深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想

　　严格落实公司党委“第一议题”学习和理论学习中心组学习制度，建立“第一议题”学习记录台账和督导落实机制，确保及时跟进学习习近平总书记的最新重要讲话、重要文章、重要指示批示。由专人负责持续跟进政治要件管理工作，形成贯彻习近平总书记重要指示批示精神和党中央决策部署闭环落实机制。2024年以来，学习传达习近平总书记重要讲话、重要指示、批示精神共计71篇，组织召开党委理论学习中心组学习10次，“第一议题”专题学习会议2次。组织公司各党支部研究学习万和证券党委宣传贯彻党的二十大精神工作方案，坚持把学习成果不断转化为推动工作落实、促进公司经营发展的强大动力。同时，加强对印发文件、方案、制度审核把关，坚决杜绝照搬照抄现象。

　　2.全力推进落实高质量发展要求

　　一是贯彻落实习近平总书记关于国有企业改革发展和党的建设的重要论述，公司成立深化国企改革领导小组，并建立工作任务台账及督办督导机制。同时，紧盯改革重点内容、重点领域，启动战略检视工作，制定国企改革专项工作行动方案，深入研究公司深化改革和高质量发展的有关议题。同时，通过日常动态监控确保风险控制指标达标、以社会责任履行作为专项工作督导方向落实分类评价工作等，提升公司分类评价等级。

　　二是持续优化业务结构，加大投行、资管、经纪等业务拓展力度，减少对重资产业务依赖。2023年公司实现扭亏，子公司万和弘远也完成年度扭亏目标。2024年，公司持续采取总部赋能、压实责任、结对帮扶等手段，全力指导协助公司尾部分支机构减亏扭亏取得成效。

　　三是加快推动公司业务转型，坚持重点发展创新型和差异化的市场竞争策略，进一步完善业务网络布局，加大对投行、跨境资管等重点业务投入和培育。完成投行内控整改、架构调整，强化责任和专业能力。

　　3.增强防范化解重大风险意识

　　一是加强存量股票质押式回购交易项目的管理，密切关注股价波动、交易量变化以及重整后续事宜和控股股东的最新动态，以确保项目的稳健运行和风险控制。开展公司“合规风控加强年”专项治理工作，通过履职风险点专项培训、内控知识考试、合规培训宣传等手段，提升全员合规风控意识和合规管理水平，营造良好的合规文化和企业文化氛围。

　　二是深入分析和评估公司当前的业务流程和管理措施，修订完善相关工作指引，强化互联网渠道业务的管控措施，采取有效手段防范潜在业务风险，确保业务开展的规范性和合规性。

　　三是高度重视意识形态工作，通过党委会专题研究、外部培训等方式，加强公司宣传阵地建设，进一步增强公司领导干部对意识形态工作极端重要性的认识、互联网时代员工媒介素养和对舆情处置的判断能力。与分支机构负责人签署合规与风险管理履职承诺书，确保合规展业。新增相关应急预案和工作预案，加强对意识形态、声誉风险等风险点的排查，高度重视“弱信号”，做到早发现、早预防、早化解、早处置、早稳控。

　　（二）关于管党治党方面

　　1.认真履行主体责任

　　一是2023年以来多次召开专题会议，重点研究党风廉政建设与反腐败工作。不断完善制度体系建设，修订廉洁从业实施细则、检查工作指引等；开展全员廉洁从业培训，签署廉洁从业承诺书；同时对财富管理条线、投行业务条线、自营业务条线等部门进行廉洁风险评估和专项检查，进一步夯实公司廉洁从业风险防控根基，巩固廉洁从业风险防控体系。此外，将全面从严治党内容纳入部门年度考核，将意识形态、党风廉政和反腐败工作纳入考核指标，提高党建考核权重，坚决贯彻全面从严治党战略部署，全面推进党风廉政建设和反腐败工作。

　　二是系统性梳理公司现行问责管理体系与上级相关规定存在的差异，结合行业监管特色，修订完善相关制度，建立长效机制，形成常态化、动态化震慑，进一步强化人员履职尽责意识，形成工作闭环。

　　2.积极履行监督责任

　　一是公司纪委严格落实“三转”要求，聚焦主责主业，提升监督水平。在日常工作中，公司纪委领导按要求参加党委会议，发表意见，非必要不参加总裁办公会，确有必要的，列席听取汇报，不参与表决。

　　二是开展问题线索大起底，制定问题线索移送、信访件和问题线索处理、问题线索处置督办等制度，建立和完善信访和问题线索处理闭环管理。

　　三是充实纪检监察干部队伍力量，增加纪检监察室人员编制。根据上级要求扎实开展纪检监察干部队伍教育整顿，督促纪检干部提升自身职业素养。2023年至2024年共组织开展集中学习51次，开展专业知识测试3次；加强纪检干部的实务培训与业务指导，组织纪检监察干部参加上级和公司集中学习21次。

　　3.严格执行中央八项规定精神

　　一是开展违反中央八项规定精神问题和廉洁从业专项治理工作。开展“明规矩”系列活动8次，筑牢中央八项规定堤坝。同时，制定业务招待管理、分支机构财务支出管理等制度，对公司费用支出细化管理。开展全员合规报销宣导培训和案例分析，帮助员工深入了解财经纪律和廉洁从业相关规定，进一步加强财务规范化管理和费用报销审批工作。

　　二是修订企业负责人履职待遇、业务支出管理办法，规范审批程序。同时，开发完成商旅平台系统建设并投入使用，通过平台流程的一体化、透明化，实现差旅报销管理规范化。

　　三是优化升级发票库，新增报销系统“上游企业黑名单”功能，并根据税务局推送的预警上游企业及发票违法企业通知，实时维护上游企业黑名单，进而对报销流程进行监督。

　　四是完成报销系统发票校验功能升级，提高财务处理效率，减少人工审核发票的时间和成本，通过自动化校验，降低因发票问题带来的财务风险。

　　五是修订招聘管理办法，明确禁止退休返聘，为公司人员招聘工作提供清晰、明确的指导和约束，从根源上杜绝违规返聘情况发生。

　　六是制定专项工作实施方案，进一步规范公司津贴补贴发放行为。

　　七是修订公司公务用车使用管理规定，加强车辆使用和管理、维修保养、加油等工作，并定期开展检查。

　　4.加强重点领域廉洁风险防控

　　一是修订公司采购管理办法，建立专家库机制，确保采购流程的公开、公平、公正。对采购事项开展专项检查，完成对中介机构费用使用情况的专项审计，并定期开展自查自纠工作，强化采购监督管理，防范化解廉洁风险。

　　二是修订资源性资产租赁管理办法，加强对公司自有物业房产管理，成立资源性资产租赁工作小组，严格履行房产租赁审批决策程序，使租赁管理流程更加规范化、透明化，也有效地提升公司自有物业的租金回收率和公司资产的保值增值能力。

　　三是强化员工的合规意识，对员工执业行为进行严格规范和监督，建立定期检查机制，每半年实施一次员工执业行为检查和员工执业行为自查工作，对员工的交易行为进行细致的审查，及时发现并解决潜在问题，保障公司整体合规运营。

　　四是修订分支机构职场建设和迁址相关管理办法，完善分支机构风险等级分类标准和程序，全面核查分支机构职场租金价格。对分支机构进行风险等级评估，进行分类管理预控预警。修订员工招聘管理办法，完善相关背景调查方案、干部考察方案，严把选聘“入口关”，从制度上堵塞漏洞，为公司长远发展奠定坚实的人才基础。公司纪委对分支机构管理相关事项进行了回溯，安排合规团队每月开展监管案例警示教育。

　　（三）关于基层党组织的组织力方面

　　1.充分发挥党委领导作用

　　一是公司党委召开专题会议，深入学习习近平总书记关于党性教育的重要论述，开展公司政治生态分析研判，各级党组织书记讲授政治生态专题党课，加强党员干部理想信念教育。通过征集员工合理化建议和设立公司领导接访日，进一步畅通公司信访渠道，方便群众反映诉求，及时就地解决信访问题。严肃党内政治生活，强化党内监督。高质量召开民主生活会、领导干部述责述廉会议，深入查摆自身薄弱环节，明确改进措施和努力方向。

　　二是修订并严格执行公司党委会议事规则，对议事范围、程序及要求等方面进行修订和补充。明确研究人事事项时，有关当事人须回避且不参与表决。

　　三是厘清党委会、董事会、经营班子会的权力边界，严格落实“三重一大”决策制度、总裁工作细则、董事会议事规则等；严格执行党委会、经营班子会、股东大会、董事会、监事会会议制度和管理流程，杜绝套开会议，明晰权责边界。

　　2.抓好党建工作责任落实

　　一是修订绩效考核管理办法，明确全面从严治党的相关内容，将党建工作纳入领导班子和中层干部的年度考核，在2023年度领导干部述职和考核评价中已执行。根据公司年度党建工作要点和党建质量提升实施方案落实重点任务，定期总结党建工作。同时要求领导班子成员把党建工作摆在第一位，切实做到党建工作与业务工作同部署、同落实、同考核。

　　二是新设一级部门党委办公室，配足专职党务人员。加强党务培训，夯实党务基础，2023年12月公司党委组织举办党务干部工作能力提升培训班，并组织40余人次参加资本集团党委系统“强基础、抓规范、促提升”党务干部业务能力培训，2024年以来，组织党支部书记、党务工作者参加党务相关培训，提升公司党务工作者政治素养和履职能力。

　　3.加强基层党组织建设

　　一是结合部门和分支机构党员数量，新设立2个党支部，做好基层党支部应设尽设。同时，加大对各党支部的学习和活动情况、党员参与情况的督导和检查。2024年，各党支部也以“一支部一特色”党建品牌创建工作和党纪学习教育为契机，探索和创新支部活动主题、活动载体、活动内容、活动方式。同时，公司党委积极引导业务骨干和优秀员工向党组织靠拢，重点培养一线优秀员工，高质量完成发展党员工作。

　　二是实现子公司党支部书记和主要负责人“一肩挑”，选任子公司主要负责人为支部书记。指导万和弘远党支部制定了支委参与企业“三重一大”决策权责清单和支委会议事规则，并监督其严格执行。

　　三是组织各党支部对“三会一课”制度进行学习，进一步明确支部会议记录标准。轮派各支部党务工作者参与日常党建工作考核，开展交叉检查，为各党支部规范开展“三会一课”提供工作指导的同时也确保考核结果公平公正。同时，制定做好党员组织关系转接工作的方案，加大对应转未转的党组织关系的梳理排查，持续做好组织关系转接，确保党员管理落实落细。

　　4.坚持党管干部、党管人才原则

　　一是修订招聘管理办法，组织全体员工进行亲属关系申报与专项核查，严格执行亲属关系申报及任职回避审查相关规定，加强任职回避审查，做好源头把控。

　　二是修订干部管理办法，全面梳理选人用人程序，对选拔任用的中层干部的任职年限和“认同度”进行综合评估，并做出相应处理。制定《干部选拔任用全程纪实表》，明确选拔条件和程序，将党管干部原则贯穿于干部选拔任用的各环节。

　　三是完善人才梯队建设长效机制，修订培训管理办法、人才发展规划以及人才梯队培养方案，开展后备人才选拔与培养，根据公司人才梯队建设实际需要，采取专业技术序列评聘或干部选拔等方式提拔使用工作能力强、群众认可度高的后备人才。

　　四是修订多项业务激励管理办法，完善薪酬递延支付机制，明确结合问责管理制度的薪酬止付和追索扣回机制，以此构建更加科学合理、稳健可持续的激励约束体系，有效平衡激励与风险，促进公司长期稳健发展。进一步规范薪酬发放，修订薪酬管理、绩效管理相关制度，优化组织架构，建立了更加长效合理、具备一定市场竞争力的薪酬分配机制，进一步吸引、保留、激励人才。

　　五是修订考勤休假管理办法，改进“因公外出”审批流程，并对“因公外出”审批情况进行抽查。建立违反公司考勤纪律台账，规范员工考勤休假管理。

　　（四）关于上轮审计整改方面

　　开展审计整改不到位情况的专项核查和整改工作，修订内部审计整改管理办法，细化各主体、人员应当承担的审计整改责任，提升公司内控管理水平。

　　三、下一步工作打算

　　巡察反馈以来，整改工作已取得阶段性成效。下一步，公司党委将始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的二十大精神和党的二十届三中全会精神，坚持不懈继续抓好巡察整改落实工作，做好巡察整改“后半篇文章”，推动巡察整改见真章、求实效，不断巩固和深化巡察整改成果。

　　（一）提高认识，持续强化整改工作成果。严防“过关心态”，强化巡察整改工作成果的综合运用，将整改过程中行之有效的工作措施和经验做法，及时转化为完善和规范相关工作的长效机制。

　　（二）责任不松，严格落实全面从严治党主体责任。公司领导班子成员认真落实全面从严治党主体责任，时刻紧绷从严治党这根弦，带头执行各项纪律规定，对有苗头性、倾向性的干部及时“咬耳扯袖”，从源头上杜绝违纪违法问题的发生。同时，坚持从严治企，抓好日常的监督管理，着力推动公司制度化规范化建设。

　　（三）干劲不弱，着力推动公司经营发展全面提升。公司党委以此次巡察反馈问题整改为契机，把巡察整改同公司重点工作目标结合起来，举一反三，坚决防止类似性、重复性问题发生，坚定不移把整改推向深入，进一步推动公司各项工作实现新突破新进展。

　　欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。公开期限：2025年4月23日至2025年5月22日。

　　联系电话：0755-25170777；电子邮箱：whxf@wanhesec.com，ljcy@wanhesec.com。

　　中共万和证券股份有限公司委员会

　　2025年4月23日