中共国信证券股份有限公司委员会关于巡察整改进展情况的通报

　　根据市委统一部署，2023年11月6日至2024年1月19日，市委第七巡察组对国信证券股份有限公司党委（以下简称“公司党委”）进行了七届市委第七轮巡察。2024年4月11日，市委第七巡察组向公司党委反馈了巡察意见。按照巡察工作有关要求，现将巡察整改进展情况予以公布。  

　　一、党委履行巡察整改主体责任情况

　　（一）高度重视，提高政治站位抓整改

　　公司党委深刻认识到巡察整改落实是“四个意识”的试金石，是践行“两个维护”的具体行动。收到巡察反馈意见后，第一时间召开党委会，深入学习习近平总书记关于巡视工作的重要论述，传达巡察反馈意见，进一步统一思想认识，强化责任意识，研究部署整改工作，以最坚决的态度、最有力的举措、最严格的要求，不折不扣完成好巡察整改重大政治任务。

　　　（二）坚决扛起责任，强化组织领导抓整改

　　第一时间成立巡察整改工作领导小组，由公司党委书记担任组长，其他班子成员和高级管理人员担任组员，负责统筹推动整改工作。同时，组建巡察整改办公室，13名工作人员集中办公，公司各部门、子公司及鹏华基金分别指定1名管理人员担任联络员，全面保障巡察整改工作有力有序推进。公司党委坚决履行主体责任，将巡察整改事项作为党委会专项议题，落实“周调度”工作机制，研究部署整改工作。公司党委书记认真履行第一责任人责任，统筹抓好整改工作；公司党委其他班子成员认真履行“一岗双责”，对各自分管领域的问题，主动领办、督促落实。整改期间，累计召开公司党委会22次，调度整改事项共89个。同时，明确将公司各级领导干部在本轮巡察整改中履职尽责情况纳入到公司年度绩效考核，作为领导干部考核评价、选拔任用、监督管理的重要参考，确保巡察整改责任压紧压实。

　　（三）敢于动真碰硬，坚持问题导向抓整改

　　始终坚持“周统计”工作机制，对照整改标准，认真审核每个问题的整改措施、整改进展和成效，确保与反馈意见和建议一一对应。整改过程中，对整改进展缓慢的，采取电话沟通、现场督导、党委会（调度会）上通报等方式督办相关部门整改到位；对出现整改不力、敷衍应付等问题的，按规定严肃追责问责。召开公司党委领导班子巡察整改专题民主生活会，班子及其成员认真对照巡察反馈意见，对各自牵头的问题整改情况进行说明，并结合巡察整改过程中发现的重点问题，全面查摆问题、剖析根源，认真开展批评和自我批评。下属45家党组织均按要求召开了专题民主生活会。

　　（四）坚持同题共答，聚焦重点难点抓整改

　　公司党委始终将市委书记点人点事问题、本次巡察中发现市管企业存在的共性问题、公司党委巡察反馈意见、意识形态工作责任制专项检查反馈意见、选人用人专项检查反馈意见作为每次党委会（调度会）上的必选议题，一并研究部署、盯住不放、一抓到底，确保整改取得实效。

　　（五）注重标本兼治，突出常治长效抓整改

　　对巡察反馈的问题，公司党委既坚持即知即改、立行立改、全面整改，又做好建章立制、查缺补漏、举一反三。整改期间，及时建立、修订完善公司各项规章制度及内部管理办法共计150余项，累计开展各类培训500余场次，覆盖20万人次，不断提升公司内部治理效能，持续完善合规风控管理体系，切实做到把整改成果转化为推动公司高质量发展的实际成效。

　　二、巡察整改任务落实情况

　　（一）关于落实党中央决策部署和上级工作要求方面

　　1.深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想

　　一是扎实开展政治理论学习。结合公司实际，制定学习计划，2024年，公司党委开展第一议题学习53次，学习习近平总书记重要讲话117篇。二是严格执行理论学习中心组学习制度。制定2024年度公司党委理论学习中心组学习计划，建立公司直属党委理论学习中心组学习情况常态化报送机制。三是有力检查督促下属基层党组织落实政治要件。完成2023年政治要件年度报告工作，开展2024年政治要件专项检查，进一步规范基层党组织政治要件台账。把政治要件制度机制执行情况作为年度党建考核工作重要内容，落实每半年报告政治要件落实情况和工作台账机制。

　　2.进一步发挥党的领导作用

　　一是进一步完善议事规则。完成公司党委研究讨论重大经营管理事项和研究决定事项的清单修订，建立定期动态更新“两个清单”机制，进一步厘清公司党委会和董事会决策有关事项的界限。二是严格贯彻落实“三重一大”事项决策制度。将相关参股企业的章程修订、重大关联交易、重大投资等事项在“两个清单”中进行新增、调整，将相关审议流程在党委会前置研究方面进行优化。三是进一步发挥服务实体经济作用。充分发挥资管业务、私募基金业务等各业务条线专业能力为实体企业提供综合金融服务，2023年底以来通过发行乡村振兴项目、帮助实体企业进行债券和股权融资、对实体企业特别是高新技术企业直接投资等多种举措服务实体经济，累计落地项目40余个，项目规模超过200亿，服务实体经济的效能显著提升。四是进一步规范公司党委会记录。制定公司党委会会议记录管理规范指引，明确管理责任人，规范记录程序，进一步严格对公司党委会记录的管理。

　　3.进一步夯实高质量发展根基

　　一是优化提升核心效益指标。组织主要业务部门通过深入挖潜业务机会，深耕重点区域，拓展项目渠道等多种措施提质增效，不断提升业务部门盈利能力；加强考核，引导业务部门提升经营效益，推动效益指标向好发展。二是巩固经纪业务优势。结合公司发展实际，对标行业整体发展形势，全面分析公司业务发展情况，研究制定服务实体经济、提升业务竞争力的各项工作举措，进一步明确业务重点，找准业务发力点，持续加强投资者服务；促进网点提质增效，加强业务集约化管理与运营，提升经营效率，强化专业赋能效果。三是提升资本中介业务市场竞争力。深入调研同行，挖掘业务优势，加强专业赋能，强化总分协同，优化考核机制和风控指标，加强专业培训，提升展业能力，筛选优质项目稳步推动新增，践行金融服务实体经济的使命。四是提升投行业务融资服务能力。建立“品种+行业+区域”业务发展目标，制定重点地区、重点行业业务开发方案，加强与各行业协会的交流合作，强化专业优势。建立常态化培训机制，定期组织业务培训和合规培训，提升业务人员执业能力和合规意识。完善相关制度，进一步规范项目管理，提升协同及展业效率，提升客户服务水平。优化业务布局，开展执业质量制度学习等各类培训，加强业务人员从业行为管理，持续提升债券执业质量。

　　4.进一步压实防范化解重大风险责任

　　一是强化全面合规风险防控力度。加强合规检查，通过检查发现问题并督促整改，形成合规风险管控闭环；强化合规培训宣导，开展各项合规培训和活动，将合规理念深入业务一线；组织开展制度定期评估，不断完善优化现有制度机制。持续健全以净资本和流动性为核心的风控指标体系，确保风控指标持续满足监管标准并运行在合理区间。全面加强对投资银行、财富管理、自营投资、资本中介、场外衍生品等重点业务的风险管控，强化对底层资产、资金流向、杠杆水平的穿透式管理。深入推进风险管理文化建设，开展100余场风险管理案例宣导、专题培训。二是加强资本中介业务管控。持续加强全业务流程风险防控，优化系统控制，强化前端控制和监测预警；修订完善制度并开展专题培训，增强全员业务风险防范意识和能力；制定常态化排查计划，切实落实防范风险，全方位保障公司资产安全。三是提升投行业务执业质量。组织投行业务全体员工开展政策法规、业务规则学习和执业培训，累计完成培训40余场，参训人数2万余人次。建立投行保荐业务和持续督导业务风险的监督机制，通过举办加强持续督导及债券募集资金管理专项行动等方式，督促保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责。持续制定及修订完善投行及固收业务相关管理制度及机制，内容涵盖现场核查、内核工作规范以及发行销售、持续督导相关制度，全流程控制执业质量，防范项目风险，自2023年底以来，完成5个制度制定和19个制度修订工作，进一步完善处罚问责机制和制度。四是完善对子公司经营监督和风险管理。加强对子公司的垂直管理，从合规、风控、财务、审计等方面进行全面、有效管控。强化私募基金子公司投研体系建设，细化投资尽调工作标准和投后管理，提高投资项目风险控制工作能力和水平，规范投资业务团队和投资评审、决策团队操作，降低投资风险。五是强化内部控制和管理。推进资本中介业务相关制度的研讨与制定，确保制度实施的严谨科学、合理有效。不断强化参股企业经营投资管理，持续完善参股企业台账，密切跟踪各参股企业经营管理情况；积极行使股东权利，助力参股企业提升公司治理水平，持续强化参股企业重大事项管理；不断加强参股企业档案管理，完善参股企业投资后评价工作。充分发挥外派财务负责人内控管理相关职能作用，支持外派财务负责人参与对子公司经营管理重大事项讨论表决，进一步提升子公司内部治理。六是加强对重要岗位的监督。完善分级授权机制，建立权益投资业务分级授权制度。建立重要岗位离职审批会签机制，离职审批需征求相关部门意见。常态化开展拟离职人员风险排查工作，进一步加强离职人员管理。

　　5.进一步加强对意识形态工作的管理

　　一是强化网络社交媒体管理。加强培训宣导力度，组织开展业务培训、分析研判会、声誉风险管理培训、新闻媒体素养培训等，持续提升员工声誉风险管理意识。修订相关管理制度3项，组织建立自查自纠机制，常态化开展相关工作排查，进一步规范新闻发布管理、网络社会化媒体使用管理、声誉风险管理等方面工作。二是加强意识形态工作有关情况报告。明确公司领导班子成员在民主生活会个人对照检查材料及述责述廉报告中需报告意识形态工作等相关情况。完善工作机制，按要求将公司领导班子成员落实意识形态工作纳入公司党委落实年度意识形态工作责任制实施方案。

　　（二）关于落实全面从严治党责任方面

　　1.持续压实全面从严治党主体责任

　　一是全面压实管党治党主体责任。定期召开公司党委全面从严治党专题会议，研究部署年度重点工作任务，制定工作要点、责任清单、廉洁文化建设方案等，切实做到把全面从严治党工作与公司经营发展同研究、同部署。建立风险事项问责督办机制，提升问责工作时效。二是深化以案促改成效。将以案促改工作纳入公司党委年度党风廉政建设和反腐败工作要点，组织召开公司党委以案促改专题民主生活会，深刻汲取教训，做深做实查办案件“后半篇文章”。结合近年来国企金融领域典型案件，组织召开典型案件警示教育会，通过公司OA系统中“国信清风”每月发布警示教育案例、廉洁微课等内容，教育引导党员领导干部牢记廉洁底线、强化合规展业意识。三是加强纪检干部队伍建设。结合公司实际和行业调研情况，选优配强纪检工作人员；推动基层党组织完成纪委委员、纪检委员及专兼职纪检工作人员的配备。加强纪检业务培训，加大对公司基层纪委的业务指导力度，切实提升纪检干部综合素质和专业能力。四是进一步加强对上级文件的落实力度。积极与上级沟通，研究起草违规经营投资责任追究相关制度。坚持举一反三，及时梳理外来文制度执行情况，查漏补缺、全面整改。

　　2.认真履行监督责任

　　一是加强警示教育力度。组织召开典型案件警示教育会，做好案件的传达学习，集中通报典型案例，督促各级党组织书记履行好第一责任人职责。修订完善公司党委落实全面从严治党主体责任清单，把做深做实警示教育工作纳入清单内容。二是从严抓好员工执业行为管理。持续健全公司员工投资行为、廉洁从业、兼职行为等执业行为相关管理机制，建立完善员工投资申报系统，强化员工投资行为管控；持续加强合规监测及合规检查，对监管重点关注领域的合规工作进行系统梳理，不断提升员工执业水平；持续强化合规培训宣导，通过开展专题宣导活动、发布案例警示、开展专项培训等方式提高员工合规意识。三是进一步规范廉洁从业考核。修订公司党委党风廉政建设主体责任考核办法，完善组织领导、考核形式、考核指标、成绩评定以及结果运用等内容，增强考核制度的科学性、规范性、有效性。

　　3.严格落实中央八项规定精神

　　一是公司建立内部审计、财务自查等常态化监督检查机制，进一步完善公司接待费用管理制度等3个制度。二是进一步规范外出培训管理，积极开展培训宣导，在公司范围内开展费用管理培训，层层传导落实，提高全体员工的合规意识。

　　4.进一步规范企业扶持政策配套制度

　　全面梳理企业扶持政策配套制度和审批决策程序，进一步完善公司党委决策事项清单，发挥公司党委领导作用，按照规定对相关事项履行前置研究讨论，严格落实董事会审议程序，规范管理权责。建立定期更新“两个清单”机制，通过不断完善清单事项，厘清公司党委会和董事会决策事项界限。

　　5.持续规范招标采购管理

　　一是加强服务类公开招标管理。出台公司信息系统维保服务管理办法，明确信息系统维保服务类采购项目依照本办法进行招标，规范服务类公开招标工作。二是规范招标方式变更适用范围及审批流程。出台公司集中采购管理办法，进一步明确公开招标适用范围。对拟变更采购方式的集中采购项目，依据市国资委对市属企业招标采购工作的具体监管规定，加强对采购内容的审核和采购流程的审批工作。三是提升集中采购节资率。发布加强采购工作商务谈判的通知，科学、合理设置采购立项和商务谈判流程；强化商务谈判制度宣传，提高降本增效意识，推动高质量采购。

　　6.强化物业租赁管理

　　全面梳理公司各地自有物业租赁情况，编制自有物业租赁情况表并持续更新，成立招租工作小组，统筹自有物业租赁工作。组织开展现场督导工作，指导自有物业管理部门采取有效措施，推进物业招租工作。积极开展各类营销推广活动，持续优化物业场地环境，提升物业服务质量。细化自有物业中介管理、招商管理等制度，优化招租工作程序，持续加强物业租赁管理。

　　（三）关于基层党组织战斗堡垒作用发挥方面

　　1.进一步加强党组织建设

　　一是完善内部管理机构贯通机制。全面梳理和调整财富管理委员会及资产管理委员会工作情况，不断加强对各类委员会和工作组的管理，推动制定经纪业务和资管业务决策流程的评估机制，进一步完善经理层工作机制。二是不断加强基层党建工作。积极推进公司党委换届选举工作，高效、规范完成3家基层党委换届工作。三是配齐配强基层党务干部。编制公司党委系统基层党支部委员选举、补选工作手册及相关模板，结合基层党组织到期换届选举、委员补选等情况，完成11个党组织委员会委员补选，公司基层党组织政治功能和组织功能进一步增强，战斗堡垒作用进一步发挥。

　　2.加强干部队伍建设统筹谋划

　　一是充分调研行业情况，结合公司实际完善岗位职级制度，进一步明晰业务部门、职能部门、分支机构相关人员职级横向对应关系，畅通人员流动路径。二是根据公司业务发展需要，持续优化组织架构，加强公司党委管理人员职数管理，科学配置各层级管理人员。

　　3.进一步规范干部选拔任用

　　一是加强拟提拔人选资格审核和考察工作，落实从严管理要求。二是梳理社会招聘管理人员的工作流程，根据上级组织部门要求和公司工作实际，借鉴其他市属国企相关经验做法，完善社会招聘管理人员工作程序。

　　（四）关于持续加强巡察、审计问题整改力度方面

　　针对历年市委巡察以及审计反馈的问题，认真梳理整改情况，逐一加强整改，推动全面整改到位，扎实做好巡察、审计整改“后半篇文章”，努力把整改成果转化为推动高质量发展的良好成效。一是进一步加强党建工作力量。全面梳理公司专职党务工作人员配备情况，根据上级有关制度，建立公司现有专兼职党务工作者定期备案登记机制，每年底上报备案登记表和备案台账。二是持续跟踪推动整改落实。积极加强与上级沟通，提前筹备、全力推进公司党委换届选举工作。持续强化对持股公司的有关管理，切实履行股东责任。积极开展专题培训，强化风险意识，防范操作风险。三是建立健全长效机制。进一步修订完善公司考勤与休假管理制度，建立考勤督办工作机制，提高员工遵守公司考勤制度的意识。不断规范干部人事工作，完善选人用人工作程序，修订发布管理人员、问责指引等制度，建立干部选拔任用倒查工作机制。定期对三公经费管理开展内部审计和检查。严格落实公司信息隔离墙制度规定，加强流程管控，开展专题培训，强化员工合规意识。

　　三、下一步工作打算

　　接下来，公司党委将以本轮巡察整改为重要契机，认真履行主体责任，巩固深化整改成果，切实将成果转化为高质量发展的实际成效，为深圳加快打造更具全球影响力的经济中心城市和现代化国际大都市最大程度贡献国信力量。

　　（一）深化理论武装，提高站位把牢政治方向

　　坚持不懈用习近平新时代中国特色社会主义思想凝心铸魂，坚决贯彻执行党的路线方针政策和党中央、省、市重大决策部署，一体推进中央经济工作和中央金融工作会议精神在公司落地生根、开花结果，推动公司高质量发展，为深圳经济社会发展大局作出新的更大贡献。

　　（二）扛牢政治责任，一以贯之抓好后续整改

　　坚持目标不变、标准不降、力度不减，建立健全常态化、长效化整改工作机制，高标准、高质量全面完成整改任务。对已完成的整改任务，持续巩固拓展整改成果；对还需进一步深化解决的问题，持续抓好整改落实。严格按照上级要求，适时报送后续整改情况，直至全部问题清零见底、完成整改。

　　（三）坚持全面从严，锲而不舍推进作风建设

　　以永远在路上的清醒，坚定不移正风肃纪反腐，推动公司全面从严治党向纵深发展。坚持“三不腐”一体推进，持续加固中央八项规定精神堤坝，持之以恒深化纠“四风”树新风，加大监督执纪问责力度，打好防范化解金融风险持久战。全面加强新时代廉洁文化建设，积极营造崇尚廉洁的良好风尚。

　　（四）深化成果运用，稳中求进助推公司高质量发展

　　公司将以本轮巡察整改为重要契机，贯彻落实“四个融入”，把巡察整改与推动公司实现高质量发展结合起来，与加快打造全球视野、本土优势、创新驱动、科技引领的世界一流综合型投资银行的战略愿景结合起来，加快发展的动力和助力，稳中求进，提质增效，推动公司高质量发展取得新成效。

　　欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。公开期限：2025年4月23日至2025年5月22日。

　　联系电话：0755-81982168；邮政信箱：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦3912室，邮政编码518000；电子邮箱：xuyijia@guosen.com.cn。

　　中共国信证券股份有限公司委员会

　　2025年4月23日