中共深圳交易集团有限公司委员会关于七届市委第七轮巡察整改进展情况的通报

　　根据市委统一部署，2023年11月6日至2024年1月19日，市委第二巡察组对中共深圳交易集团有限公司委员会（以下简称“交易集团党委”）开展了七届市委第七轮巡察。2024年4月10日，市委第二巡察组向交易集团党委反馈了巡察意见。按照巡察工作有关要求，现将巡察整改进展情况予以公布。

　　一、党委履行巡察整改主体责任情况

　　（一）强化政治引领，深化思想认识

　　交易集团党委深入学习习近平总书记关于巡视工作的重要论述，认真贯彻落实市委关于巡察整改工作的各项部署，自觉从增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”的高度，把推进巡察整改作为一项重要的政治任务抓紧抓实。接到反馈意见后，第一时间启动巡察整改工作，组织召开专题党委会议和落实巡察整改工作部署会，进行思想动员，开展统一部署，传达巡察情况反馈会议精神及巡察整改工作具体要求，切实增强做好巡察整改工作的思想自觉、政治自觉和行动自觉。

　　（二）加强统筹细化，层层压实责任

　　交易集团党委第一时间成立巡察整改工作领导小组，党委书记任组长，党委副书记任副组长，其他班子成员集体参与、分工落实。加强对巡察整改工作的统一领导，党委书记对整改负总责，带头领办重点难点问题，班子成员履行“一岗双责”，推动分管领域和分管部门的整改落实，确保思想认识到位、责任落实到位、举措部署到位、逐项整改到位，形成上下联动、左右协同的整改工作格局。

　　（三）加强检查督办，强化标本兼治

　　交易集团党委多次组织召开巡察整改专题部署会、整改措施预审会，对照反馈意见内容进行专题研究，制定“1+2”整改方案和整改台账，明确责任人、整改措施和整改期限，确保整改举措可量化、可操作、可追责。严格实行“台账式管理”和“销号制落实”，实施整改进度“周调度”机制，确保条条整改、件件落实。深入查找制度机制层面存在的漏洞和短板，既强化“当下改”的举措，又注重“长久立”的机制，达到以制度管根本、管长远的目的，有效堵塞管理漏洞。

　　二、巡察整改任务落实情况

　　（一）关于发挥党委领导作用，贯彻落实上级决策部署和要求方面

　　1.加强政治理论学习

　　一是认真开展专题学习。依托交易集团党委会专题学习习近平总书记在中改委第十六次会议、2022年中央经济工作会议上的重要讲话精神和习近平总书记关于保密工作的重要论述，以及《中国共产党纪律处分条例》等重要文件，研究贯彻落实意见。将党内法规及文件学习覆盖面扩大至交易集团各级党组织，通过党支部“三会一课”、主题党日等多种形式，进一步深入学习、主动学习，切实增强工作本领。

　　二是全面执行学习制度。及时跟进学习习近平总书记最新重要讲话和重要指示批示精神，完善第一议题学习制度及理论学习中心组学习规则。持续强化理论学习中心组日常学习管理，加强组织领导和规范建设。充分发挥考核“指挥棒”作用，形成学习研究、建立台账、推进落实、督促检查、考核评估、整改提升的工作闭环。

　　三是促进学习成果转化。不断用习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑，将党内法规及与主责主业密切相关的重要文件，动态纳入党委理论学习中心组计划，围绕国资国企、行业领域重点工作研究贯彻落实国家政策，把学习成效不断转化为解决实际问题，纵深推进公共资源改革事业蓬勃发展。

　　2.推动公共资源交易改革持续深化

　　一是推动公共资源交易管理制度全市统一。积极推动宝安区、龙岗区住建部门修订建设工程区级政策文件，配合深圳市国资委出台集体企业要素交易“1+5文件”，统一市区两级集体企业要素交易业务操作规程。上线集体企业要素交易平台，实现一网站发布、一窗口投标、一站式服务、全流程线上操作。

　　二是深化医用耗材交易改革成效。积极配合市医保部门研究发布关于进一步加强医用耗材挂网采购管理的通知文件，制定交易集团医用耗材阳光交易业务标准化操作规程，完善工作指引和服务保障，积极提供上门服务，梳理平台运营报告，全力推动全市医疗机构提升医用耗材阳光交易和监管平台线上采购率及线上结算率。

　　三是实现整体经营效能提升。每季度召开经营分析会，定期召开经营调度会，总结主要经营指标完成情况，深入分析并提出下一步重点工作。积极开拓市场化业务，持续加强考核管理，组织各单位签订年度经营责任书，强化考核约束，加强跟踪管理，有序推进各项指标任务。

　　四是加大市场资源汇聚力度。积极开展业务推广活动，2024年度开展“走进深交易”活动超30场，引流超560家市场主体，持续提升交易集团社会认知度和市场影响力。

　　3.持续推进重点工作任务

　　一是加快建设一流数据交易所。推进数据交易规模增长，加强数据资产金融探索，明确数据商分级权益，完成数商分级管理，新增数据要素工作站18家，全国交易网络布局基本形成。

　　二是推进央企交易平台建设。深入研究制定央企交易平台情况报告，充分利用各项支持政策，对央企交易平台进行盘活，推动深圳阳光采购模式进一步向全国推广。

　　三是加速推进处亏减亏任务。加强对子公司的财务监控力度，切实发挥考核指挥棒作用，加大亏损企业治理和“两非两资”处置工作考核力度，确保压力层层传导，责任层层落实。聚焦主责主业，审慎开展对外投资，严格防范投资风险，加强投资项目后评价。

　　四是全力奋战经营指标。开展交易集团“十四五”规划完成情况研判，结合宏观经济形势变化和业务发展情况，完成“十四五”规划中期评估，印发“十四五”规划实施方案（2024-2025年）及重大任务清单，强化顶层设计和规划引领，推动战略规划目标加快落地实施。

　　4.严格落实防范化解重大风险责任

　　一是进一步树牢合规经营意识。健全“1+1+N”合规制度体系，组建“深交易”特色合规官队伍，打造合规文化品牌，在主营业务板块嵌入合规审查流程，动态嵌入可实现预警监测的合规要求，强化合规责任落实，健全合规工作保障，加强学习培训，营造“人人讲合规、事事要合规、时时重合规”的良好文化氛围。

　　二是严控民企挂靠风险。督促子公司修订对外合作管理办法，压实工作责任，严格内部管理，通过日常财务核实、合同审批、审计核查等方式对民企挂靠情况形成常态化监督。加强纪检审计联动，结合日常监督、专项审计等方式进一步预防民企挂靠问题发生。

　　三是严格落实意识形态工作责任制。严格按照“三审三校”信息发布流程审核校验，加大网络安全排查力度。建立健全意识形态分析研判机制，制定并印发5项方案，加强对意识形态领域形势的研判力度，压实压紧各级党组织意识形态工作责任制落实。

　　四是扎实做好信访工作。压实信访工作责任，定期听取信访工作汇报。完善信访工作机制，开展信访专题培训，规范信访转办化解渠道，畅通民意诉求，积极化解重点信访事项，推动信访反馈问题实质性解决。

　　五是加强网络安全防护。规范信息化系统等级保护测评工作，上线统一安全运维系统和安全运营分析系统，常态化开展安全监测防护工作。印发5份制度，健全网络安全管理制度体系，加强安全意识和技能培训，全面提升网络安全监测、应急处置及防护能力。

　　六是完善保密工作机制。加强保密工作组织领导，成立保密委员会，强化保密工作责任制，将落实情况纳入绩效考核。印发涉密人员管理办法等工作制度，规范涉密载体管理，定期组织保密自查工作，加强信息发布保密审核，强化培训宣贯，全面提升保密工作水平。

　　5.加强信息化建设

　　一是推动交易系统CA密钥兼容互认。加快推动交易集团全品类业务系统CA密钥兼容互认工作，目前使用CA的业务系统均实现了兼容互认，并与全国14个省市实现CA跨区域兼容互认。推进免费电子营业执照在全业务领域应用，实现工程招投标“一照通办”，加大对市场主体使用电子营业证照的培训指导，全力促进市场主体降低交易成本。

　　二是加快推动信息系统融合。搭建全新产权交易系统，实现不良资产业务接收资料、发布公告、竞价、结算全流程线上交易、一网办理。完善信息化支撑能力，完成建设工程交易平台、集体企业要素交易平台、阳光租赁平台、资金融通平台、阳光物业平台、建材询价采购平台等系统全流程线上化、智能化。进一步构建一体化交易平台，实现各类交易一网兼容，市场主体一网注册。

　　三是加快完善智能监督功能。加强需求常态收集，建立统一的需求登记清单，强化项目测试管理。进一步提升交易服务效率、畅通公众诉求渠道，全面梳理完善系统监督点、投诉填报等功能，上线异议和投诉处理功能，群众可以通过平台提交异议或投诉申请，系统将自动流转至相关主管部门进行审核处理，并在规定时限内给予明确答复。

　　（二）关于落实全面从严治党主体责任和廉洁风险防控方面

　　1.推动“两个责任”贯通联动一体落实

　　一是高度重视党风廉政建设工作。坚持全面从严治党，每半年至少专题研究一次全面从严治党工作，听取党风廉政建设和反腐败工作情况。交易集团党委及子公司党组织每年制定年度党风廉政建设和反腐败工作重点任务清单，将党风廉政建设相关情况纳入年度绩效考核、个人述责述廉，不断提升廉洁风险防控能力和水平。

　　二是对违纪违法违规案件“零容忍”。坚持问题线索“动态清零”，充分发挥查办案件治本功效。进一步强化廉洁教育，召开警示教育大会、违纪典型案例剖析会，通过“案中人”警醒“身边人”。开展廉洁风险排查分析，修订2项有关制度，严肃工作纪律，强化追责问责，进一步规范交易秩序，维护公平竞争的市场环境。

　　三是严格执纪问责尺度。规范建立线索台账，实行统一登记、归口管理、优先办理、集中分流。通过“以案代训”和集中学习，加强纪检干部队伍能力建设，提高纪检干部的政治能力、专业素养和综合素质。

　　2.严格落实中央八项规定及其实施细则精神

　　一是健全工作机制。修订印发业务招待管理办法等5项制度，加大对中央八项规定及其实施细则精神宣贯，强化报销凭据规范性要求，严格落实清单制度，加强财务报销管理。

　　二是强化学习培训。及时传达违规吃喝“九严禁”规定，扎实开展“廉课开讲”活动，加强对年轻干部、新提任干部和重要岗位干部的纪法培训、廉洁从业提醒力度。

　　三是完善工作流程。优化网约车审批流程，严格落实用车一事一批。印发有关通知明确接待报销、餐费报销、出差审批报销费用程序和注意事项，进一步规范各类报销流程。

　　四是强化财务监督管控。全面开展内部财务、内控检查及网约车用车检查，开展财务培训，强化财务人员业务规范意识和专业能力，加强报销审核机制，提高报销规范性，推动交易集团各单位加强合规意识。

　　3.加强公共资源交易领域廉洁风险管控

　　一是提升招标文件编制水平。出台业务质量考核管理办法，将采购文件编制、业务程序规范、质疑投诉处理等内容纳入业务质量考核，制定标准化操作规程，实现严控采购文件编制质量、严格评审现场管理等。

　　二是加强平台业务管理。推动数据对接和相关政策修订，完善供应商资格审查措施。常态化开展业务监督检查工作，加强业务技能培训，分类完善审核机制，明确业务重点管控环节和工作要求，加大事前规范、事中审查、事后惩处力度。

　　三是完善质疑投诉处理流程。修订完善业务操作规程，指引各业务单位严格处理质疑投诉等工作。印发合规官管理办法，设置专职合规官（合规管理专员）对质疑投诉处理工作进行多重审核把关，确保及时受理、处理妥当。

　　四是修订完善业务档案管理制度。印发业务档案管理实施细则，明确项目监控音视频管理要求和工作责任。完善巡检标准化工作清单，常态化开展录音录像设备巡检，确保设备运行正常，规范业务档案管理。

　　五是提升评审专家管理水平。完善交易场地管理相关管理制度，加强评审现场管理。进一步完善专家信息和专家系统功能，积极配合主管部门开展行业领域专家管理工作，协助起草制度文件，强化专家库建设和全周期管理。

　　六是严格采购程序。完善采购平台系统功能，修订印发政府采购业务标准化操作规程，推动财政部门发布相关通知。将业务操作程序规范纳入考核，开展档案管理、内部评标现场管理培训和外部专家培训以及业务经验交流分享会，切实提升工作水平。

　　4.强化内控机制

　　一是规范保证金管理工作。建立统一的保证金管理制度，进一步明确保证金结算账户的管理、缴纳金额、缴纳方式、处置方式和支付时限等业务规则，强化保证金管理。

　　二是强化内部招采管理。修订内部采购管理制度，压实内部采购项目审核责任，进一步明确审批权限。细化内部采购标准化文本，开展采购制度宣贯培训工作，提高内部采购规范化程度。

　　三是建立重大工程项目合规管理机制。进一步加强前期规划与设计，强化合同管理，明确变更管理流程并配套监督和问责机制，推行重大工程项目全周期管理，确保重大工程项目顺利实施和程序合规。

　　四是加强资金管理。健全资金管理工作制度，建立银行账户及理财台账管理机制，进一步规范理财工作流程，保障资金使用效率。

　　五是优化业务合作模式。持续加强对外合作特别是业务合作方面的统筹安排，加强合同审查，发挥交易集团各单位合规官审核把关作用，进一步细化审核标准，防范合作风险。

　　5.加强物业租赁监管

　　一是完善制度机制。全面摸排交易集团及子公司物业租赁情况，严格按照市国资委有关规定，修订印发交易集团资源性资产租赁管理办法，做好交易集团物业免租期审核把关工作。

　　二是规范管理自有物业。从资产租赁管理职责、资产招租管理、资产日常管理、资产监督管理等各方面对交易集团的资源性资产进行规范性管理。建立台账及自有物业租赁内部操作指引，明确管理流程。

　　三是提升物业管理质效。着重加强中介代理机构管理、客户每周动态管理以及与协会合作等方面工作，借助全国性的中介平台网站，利用头部五大中介的渠道资源，加强交易集团物业宣传推广力度，提升物业出租率。

　　（三）关于党组织建设和干部人才队伍建设工作方面

　　1.严格执行议事规则

　　一是进一步完善重大事项决策机制。修订党委会议事规则，加强交易集团党委会组织统筹工作，加大力度选拔人才和宣贯执行规章制度，加强对规章制度的理解，不断提升贯彻落实规章制度的责任意识。

　　二是及时跟进学习重要政策文件。强化收文管理，持续跟踪与交易集团发展相关的国家重要政策，将重要工作的贯彻落实与交易集团主责主业紧密结合，持续跟踪督办落实。

　　三是规范预备党员审批程序。建立发展党员工作提示机制，及时提请交易集团党委会审议接收预备党员工作，严格把关审批接收预备党员或预备党员转正，坚持逐个审查、讨论和表决，按少数服从多数的原则作出决议。

　　2.全面强化基层党组织建设

　　一是严格落实党建进章程。持续加强对各级子公司党建进章程工作的监督和指导，指导新设子公司在章程制定环节落细落实党建进章程具体要求，明确党组织运行机制和决策程序等重要事项，充分发挥党建引领保障作用。

　　二是提升基层党组织建设质量。建立党员领导班子成员挂点联系服务基层工作机制，指导挂点企业开展基层党建工作。配齐配强子公司领导班子，推动新设子公司成立党支部，配备党支部书记，推动应建尽建、应换尽换工作。

　　三是加强党员队伍管理。全面梳理党员档案，大力推进党员党组织关系转接。根据相关规定，全面规范党员的党费收缴、使用和管理。

　　四是规范发展党员工作。制定标准化手册，对发展党员工作作出规范指引。开展专题业务培训班，切实提升党务工作队伍业务水平，充分认识发展党员工作的严肃性、规范性。

　　五是提升组织生活质量。修订完善党务标准化一本通，全面规范开展组织生活，高标准发展党员，依托“打造高质量党务团队专题学习研讨”系列培训，指导和帮助基层党务工作者，进一步提高各党支部组织生活质量。

　　3.严格落实选人用人主体责任

　　一是加强干部选拔制度执行力。深入学习干部选拔制度，把握干部选聘程序方法。充分动议、严格把握选聘方案，统筹研判、科学规划交易集团干部人才队伍建设，合理制定干部选拔方案，严格按方案开展干部选拔。

　　二是规范选拔任用备案程序。建立干部选拔任用规范化长效机制，梳理干部任职台账，对照清单逐一审核，确保干部选拔全流程完整规范。严格履行干部选拔各项程序，规范支部工作流程。

　　三是健全兼职备案审批机制。加强交易集团及子公司人事干部关于中层干部兼职备案的相关政策学习，制定备案工作指引，建立定期更新备案人员和复核备案台账机制，保障备案工作高效、准确、规范。

　　4.持续抓好干部监督管理

　　一是强化经商办企业管理。组织集团及子公司人事干部开展经商办企业政策学习，定期组织全体员工提交投资任职报告，开展经商办企业情况核查。

　　二是规范完善出国（境）流程。建立完善干部证照管理和出国（境）管理台账，完成集团备案人员证照应管尽管。建立子公司因私出国（境）管理督查机制，定期核查子公司证照管理和出国（境）审批情况。

　　三是严格审核干部人事档案。建立档案保管台账，组织开展档案业务培训，严格按集团档案管理办法，及时收集归档档案材料，对转进转出档案严格把关，严格开展档案专审工作，确保干部人事档案完备规范。

　　四是大力提升工作作风。召开交易集团提升工作作风专题会议，强化业务规范和服务质量。健全业务质量评价考核体系，每季度开展业务监督检查，落实业务质量考核应用工作。

　　（四）关于巡察、审计发现问题整改方面

　　建立长效机制，出台外派董事管理办法，对外派兼职董事的考核管理程序进行细化完善，完成外派兼职董事考核。加强财务管理，按照不同职责相分离的要求设置对账凭证审核权限。在财务核算系统中通过系统参数强控，进一步加强对子公司系统权限管控，规范制单、复核权限。

　　三、下一步工作打算

　　（一）提高政治站位，在思想认识上入脑入心

　　坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，贯彻落实习近平总书记关于巡视工作的重要论述，提高政治站位和政治觉悟，严守政治纪律和政治规矩，强化使命担当和责任担当，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，不断提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力。

　　（二）抓好后续整改，在整改落实上见行见效

　　坚持目标不变、标准不降、力度不减、劲头不松，对已经完成和取得阶段性成效的整改任务，及时组织“回头看”，再督查、再巩固、再提升，巩固整改成果，严防反弹回潮；对需要长期努力的整改任务，按照整改方案和整改措施，加强督导调度，分阶段积极推进，确保各项整改工作落到实处。

　　（三）用好巡察成果，在建章立制上抓常抓长

　　对市委巡察反馈的问题，深入反思、举一反三、以点带面，查摆薄弱环节、剖析问题根源、谋划推进措施，及时堵塞漏洞短板。加强制度建设，按照整改一批、规范一批、巩固一批的原则，把阶段整改和长期整改、堵塞漏洞和源头治理结合起来，建立健全务实管用的制度体系，努力形成用制度管权、按制度办事、靠制度管人的良好局面。

　　欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。公开期限：2025年4月23日至2025年5月22日。

　　联系电话：0755-36568999；邮政信箱：广东省深圳市南山区沙河西路3185号南山智谷产业园A座，邮政编码：518000；电子邮箱：dangban@szexgrp.com。

　　中共深圳交易集团有限公司委员会

　　2025年4月23日