根据市委统一部署，2019年9月9日至11月1日，市委第一巡察组对深圳市创新投资集团有限公司（以下简称“集团”）进行了巡察。12月19日，市委巡察组向集团党委反馈了巡察意见。按照党务公开原则和巡察工作有关要求，现将巡察整改情况予以公布。
一、加强领导、压实责任，强化巡察整改政治担当
（一）召开专题民主生活会，深刻查摆剖析
2020年3月5日，集团党委班子召开专题民主生活会，对照巡察反馈意见进行查摆剖析。党委班子成员一致认为,市委巡察是对集团党委的一次全面政治体检，市委巡察组指出的问题客观中肯、切中要害，必须从政治上、思想上、主观上深刻剖析原因，查找不足，认真整改。一是理论学习不深入，“四个意识”还需要进一步增强。对政治理论学习重视不够，对照党章党规党纪检查言行、审视思想和改进作风做得不彻底、不经常，用习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑、指导实践、推动工作方面还有较大差距。二是全面从严治党认识不深刻，履行管党治党责任不彻底。部分班子成员对“抓好党建是最大的政绩”认识不到位，对基层组织建设重视程度不够，对基层党支部组织生活参与和指导不够，对党员干部日常教育管理监督不够。三是“两个责任”履行不到位，纪律约束不严不紧。党委履行主体责任不深入，管党治党责任压得不紧、不严、不细。纪委对系统防控重视不够，运用监督执纪“四种形态”不充分，纪律约束不够紧，责任追究力度软。四是忧患意识不强，规范管理不严。对激烈的市场竞争形势认识不足，尤其对于“双区建设”等重大战略以及大的市场热点、行业变局缺乏敏锐感知，一定程度上影响了投资项目质量。
（二）成立工作专班，研究制定整改措施
巡察反馈后，集团党委第一时间成立巡察整改工作领导小组，由党委书记、董事长任组长，党委副书记、总经理，纪委书记、监事会主席及党委副书记、工会主席任副组长，班子其他同志任成员，组织领导和具体安排巡察整改工作。研究制定《关于落实市委第一巡察组反馈意见的整改工作方案》，建立《市委巡察反馈意见整改台账清单》，明确巡察整改的主要措施、责任分工、时间进度和任务目标。集团党群办公室具体负责巡察整改办工作，协调督促推动各部门逐条对照落实整改措施。
（三）全员动员推进整改，务求取得扎实成效
先后召开8次集团党委会议、1次专题民主生活会、1次集团中层干部大会、2次整改推进会、8次整改工作办公室会议、20余次专题研究会，推进巡察整改工作。主动向上级请示报告，对有关具体问题电话请示10余次，书面请示1次。认真落实整改主体责任，集团党委书记、董事长作为第一责任人，以身作则，做到“四个亲自”；班子成员以上率下，把分管范围内的整改事项一抓到底；各责任部门、党支部认真对照巡察反馈意见，自查整改。在解决问题的同时，注重标本兼治，建立长效机制，新出台8项制度、5个专项方案，修订19项制度，下发意见、通知、方案、计划等累计44件次，巩固和扩大了整改成果。
二、巡察反馈意见整改情况
对照市委巡察组反馈的6个方面13个分项37个具体问题，集团党委诚恳接受，深刻反思，研究制定了88条整改措施。截至目前，37个具体问题已经完成整改32个，列入日常工作长期整改5个。
（一）关于党委领导作用发挥不够、意识形态工作责任制落实不力问题的整改
1.关于党委会制度不规范，权责边界不清晰问题
一是修订印发《党委会议事规则》《党委会和总经理办公会议事清单》，对党委会和总经理办公会议事内容、程序、规则等作出规定，提出党委会决策事项56项、总经理办公会决策事项52项，其中，“三重一大”事项必须提交党委会审议。二是严格实行上会议题审批制度。重新开发优化OA系统，设置“上会议题审批”流程，明确各节点审批职责，由党群办公室对党委会和总经理办公会议题统筹把关。做好集团党委会、总经理办公会的组织工作，提高会议效率和质量。三是举一反三，对集团现行的其他8项党建制度进行检查梳理，对其中1项制度进行了修订。
2.关于意识形态领域存在管理漏洞问题
一是制定印发《意识形态工作责任制管理办法》，明确集团党委对意识形态工作负主体责任；对员工参加各类对外交流、公开发表言论、接受采访等，明确内部审批流程和要求。加强对各传播平台如集团微信公众号、企业服务公众号、集团网站以及内部微信群的管理，由专人审核，不允许发布与党和国家大政方针相悖或敏感信息，遇到问题及时报告处置。二是针对1名中层干部未经审批外出参加论坛、在公开媒体上发表不当言论问题，已由集团分管领导对其进行批评教育，并责成其进行书面检讨。三是开展党员信教专项排查工作。各党支部召开专题组织生活会，填写《党员信教情况排查登记表》，对党员信教问题进行全面排查。
（二）关于党建工作抓而不实，基层党组织建设薄弱问题的整改
3.关于不重视党建工作问题
一是加强对集团党建工作的统筹规划。研究制定《创新投集团党委2020年党建工作计划》，对今年的党建工作作出详细安排。下半年拟结合集团“十四五”规划制定，把坚持党的领导和加强党的建设写进规划，做好未来5年集团党建工作的顶层设计。二是认真做好各党支部2019年党建工作总结。召开各党支部书记抓党建工作述职评议会，交流总结2019年党建工作、研究谋划2020年党建工作。加强党务干部培训，对2020年集团党务干部培训作出计划。三是开展专职党务工作人员招聘，充实党群办公室人员。四是坚持党委会“第一议题”学习与中心组学习相结合制度，巡察反馈以来，已开展11次“第一议题”学习。五是对集团党委下属基层党支部进行重新设置。按照以部门、地域或业务相近为基本单元进行设置的原则，由原先的5个党支部调整为16个党支部。原则上由部门负责人担任党支部书记，并选优配强支部委员。集团党委委员分别编入一个支部，作为普通党员参加双重组织生活。
4.关于党员管理和监督不严问题
一是立行立改，巡察整改期间已督促帮助51人将党组织关系转入集团党委。二是对党员档案材料进行全面审核，督促缺少纸质材料的党员尽快补充、转入档案。今后录用员工是党员的，必须严格审核档案，确保入党材料齐全、真实；办理入职手续时必须同步办理组织关系转入手续，从源头上避免再出现“口袋党员”“隐形党员”等问题。三是组织各党支部对“三会一课”执行情况进行自查，提交自查整改报告。集团党委转发市委组织部印发的季度“三会一课”主题内容指引，建立各支部每季度报送党建工作写实机制。针对个别党支部组织生活参加人员少等问题，集团党委指派党群办公室专门进行调查了解，提出批评，进行指导。下一步党支部设置重新调整后，从组织设置上避免类似问题发生。四是制定印发《党建工作经费管理和使用办法》《党费收缴、使用和管理办法》，对党建工作经费和党费收缴使用等作出规范。明确规定党员必须按月交纳党费，并由党群办公室督促各支部严格执行；在财务ERP系统单独设置党建工作经费专项审批流程，在财务系统会计核算科目“管理费用”下设置专门的二级科目“党建工作经费”。
（三）关于全面从严治党抓而不紧，作风建设不够扎实问题的整改
5.关于“两个责任”落实不到位问题
一是成立集团党风廉政建设领导小组，由集团党委书记、董事长担任组长，党委副书记、总经理，纪委书记、监事会主席及党委副书记、工会主席担任副组长，成员包括班子其他同志、党群办公室负责人、纪检监察室负责人、各党支部书记、中新赛克党委书记等。修订集团党委党风廉政建设主体责任清单，推动全面从严治党主体责任常态化制度化规范化。修订廉洁从业风险防控指引，分部门、片区和专业化基金将廉洁风险点纳入2020年廉政建设目标责任书，将全面从严治党责任层层传导。二是认真核查6名员工违反规定使用因私护照出国办理公务，对相关当事人进行批评教育；修订印发《出国（境）管理办法》，指定专人对出国（境）证件集中保管，严格执行证件领用审批程序和使用规定，从源头上防止此类事情再次发生。三是对某基金设立审批流程过长问题，2017年集团党委已对当事人予以降低一级工资的问责处理，并在集团内部予以通报；2019年再次调整其工作岗位，不再担任中层干部。针对个别干部担当意识欠缺、工作拖沓等问题，巡察整改期间集团开展了不担当不作为等制约公司发展问题的大调研和大讨论，形成多个调研报告，教育引导各部门和广大员工增强担当作为精神、为集团发展奋力拼搏；同时，在集团OA系统增设“督办”流程，进一步加强重点工作督办，从机制上杜绝此类问题再次发生。四是加强集团纪检监察队伍建设。组织纪检监察人员专题学习《中国共产党纪律处分条例》《深圳市属国有企业监督执纪工作规程（试行）》等法规制度，加强业务培训，进一步提升监督执纪业务能力。公开招聘纪检监察工作人员，充实纪检监察力量；在控股上市公司成立纪委，在相关基金管理公司配备专职纪检人员。
6.关于违反中央八项规定精神问题依然存在问题
一是对2016—2019年集团领导班子接待开支进行全面排查。共排查出超标接待费136,703元，通过从工资中扣款或直接退款等方式，当事人已全部退款。集团领导班子成员在巡察整改专题民主生活会上对是否存在享乐主义、奢靡之风，是否存在接待费用超标等问题进行对照检查，深刻剖析，提出今后个人整改措施。二是制定印发《商务接待管理规定》，规范集团领导班子和全体员工的商务接待行为。研究制定集团2020年“六位一体”联合巡查检查工作计划，突出对人力、财务、项目投资及管理、问题项目处理等关键领域、重点环节的监督。修订集团《内部审计管理办法》，在2020年内部审计工作计划中突出对八项规定执行情况的审计。开展日常廉洁教育提醒，发布典型警示教育案例，在元旦、春节等节假日期间发布廉洁通知和提醒函，形成制度。三是认真学习中华全国总工会及广东省总工会的相关制度文件，对采用现金形式发放工会福利的方式进行深刻反思和检讨。制定印发《工会经费使用管理办法》，明确工会福利标准，明确规定不得以现金、购物卡、代金券等方式发放工会福利费。四是修订印发《公务车辆和驾驶员管理规定》，对车辆购置、使用、管理、报废、驾驶员管理等作出明确规定。归还2辆违规借用的公务车辆，同时按照权属原则作了相应的固定资产登记和账务调整。五是对1名中层干部住宿超标问题，责令其退还超标费用，并对其违反八项规定问题和违反财经纪律问题合并进行立案调查，根据调查情况，给予其党内警告处分。
（四）关于选人用人不规范，干部管理工作不到位问题的整改
7.关于选拔任用制度落实不到位问题
一是全面梳理集团人力资源管理制度，修订印发《中层干部选拔任用管理办法》，明确党委选人用人的主体责任，坚持党委领导和组织把关，旗帜鲜明将政治标准作为选拔任用的首要条件，考察中注意了解政治素质，在考察材料中写明政治表现。规范选拔任用程序，扩大民主推荐和干部考察范围；明确任前公示时间、内容、方式、公示结果运用等。加强廉政把关，坚持征求纪检监察意见、廉政鉴定“双签字”制度。坚持德才兼备、以德为先，坚持五湖四海、任人唯贤，坚持事业为上、公道正派，匡正选人用人风气，切实提高集团干部选拔任用工作满意度。二是加强干部选拔任用原始材料管理。全面梳理2015年以来新提拔或进一步使用干部的原始记录或材料，将已有的考察报告、任免文件、上会讨论决定等纪实材料归入干部人事档案。对39名中层干部人事档案进行专项审核认定，启动2名中层干部人事档案的初审工作。三是对1名中层干部受证监会处罚事项进行了认真调查核实，经集团党委研究，责成该名干部限期补齐个人档案，人力资源部配合，已由集团分管领导对其进行批评教育。同时，责成人力资源部整改，今后调入干部和干部选拔任用中，干部档案“凡提必审”，对档案不清或无档案的不能提交党委会研究。四是组织人力资源管理工作人员集中学习《党政领导干部选拔任用工作条例》、集团新修订的《中层干部选拔任用管理办法》等干部人事制度法规，选派人员到市委组织部、市国资委参加相关培训班学习。根据工作需要，充实人力资源部专业人员，切实提升人力资源工作专业能力和业务水平。
8.关于队伍建设与管理有缺失的问题
一是研究制定《人才梯队培养方案》《员工轮岗方案》。盘点中层干部队伍，选拔后备人才梯队，包括部门总经理助理级员工和潜力员工。加强干部教育培训，制定2020年培训计划，有针对性地制定培训课程和培养计划，为下一步中层干部选拔使用储备优秀年轻骨干。二是全面加强干部档案管理。制定印发《人事档案管理办法》，明确要求新入职员工须在3个月内将人事档案调入集团，从制度层面和员工入职源头解决档案管理不规范和缺失错漏问题。同时，要求人力资源部、资金财务部、纪检监察室、党群办公室等敏感岗位员工人事档案全部转入集团集中统一管理。
（五）关于贯彻落实上级决策部署存在差距、风险意识不强问题的整改
9.关于落实市委市政府决策韧劲不足问题
一是认真学习《粤港澳大湾区发展规划纲要》《关于支持深圳建设中国特色社会主义先行示范区的意见》等中央文件和市委市政府相关决策部署，走访调研市发改委、科创委相关处室，了解深圳市产业特征及发展规划。梳理广东省、深圳市及各区产业政策，制定印发《关于支持深圳市科创企业发展的工作指引》，针对本地重点产业，加大基金募集和项目投资力度。加强“智汇大湾区”人才项目路演平台建设，深耕细挖深圳区域优质创投项目，截至2020年2月底，已成功举办六期，吸引超过300家企业、80家投资机构、400人次参与。二是研究制定《天使项目投资管理办法》，鼓励投资部门参与早期项目投资，明确和细化天使项目投资决策、投后管理、跟随投资及业绩考核的规则和流程，完善天使项目投资激励约束机制，保障天使投资业务的顺利开展和投资项目的顺利退出。三是充分发挥绩效考核导向作用。将支持初创期、成长期和深圳本地项目投资列入相关业务部门年度绩效考核经营责任书。
10.关于居安思危意识不强问题
一是合理控制负债规模，优化债务结构，降低短期贷款在整个负债规模中的占比。通过发行中期票据、股东增资等方式，将集团银行短期借款由2019年初63亿元降至年底25亿元。加大投资项目的变现退出力度，控制投资节奏，保持公司资产负债率在合适水平，控制金融风险。二是研究制定《创投项目资产减值分析工作指引》，明确创投项目资产减值分析工作的组织实施及工作要求。2019年度已计提50个（轮）投资项目的资产减值准备，总计提金额7.88亿元，创集团成立以来历史新高，较好化解了潜藏风险。三是加强国际化业务人才队伍建设。2019年9月将投委会原秘书长调任国际业务部总经理兼香港公司总经理，充实国际业务领导力量。调整香港公司董事会，开展国际化人员招聘，建立符合国际标准的人、岗、薪匹配体系，推动境外投资平台实体化运作。四是做好境外基金设立和管理工作。中新基金、中以基金主要业务已顺利完成，目前正在办理退出手续；中韩基金、中美基金正在运营中。研究制定“借船出海”发展战略，2019年11月以来，集团领导带队拜访了英国、德国等国家的潜在合作投资机构，寻求设立基金及联合投资等方面的合作。五是针对投资方向多而不精问题，将原七大行业整合为四大方向。加大专业化基金设立力度，先后设立军民融合基金、健康产业基金、互联网基金等。适应互联网和大TMT行业变化趋势，强化产业互联网尖刀连投研结合能力，制定印发《尖刀连工作机制优化方案》，鼓励研究中心互联网行业研究员与互联网方向的投资经理组建尖刀团队，深挖互联网行业投资机会，目前已储备一批优质产业互联网项目。六是针对“募资难”问题，集团成立募资工作领导小组及办公室，抽调8名员工专职从事募资工作。发动全员参与大型商业化母基金、S基金等募资。调整基金部职能，增加募资和投资人关系维护职责。
（六）关于内部监督管理不力，运营机制不完善问题的整改
11.关于政府引导基金监管失职，重要参股基金监管失控，公募基金监管缺位问题
一是修订发布《政府引导基金工作管理指引》，审议集团关联项目时增加外部专家委员数量。全面排查集团已申请引导基金出资设立的子基金在设立、出资和投后管理等方面存在的各种问题，以相关制度规定为基础，坚持高标准严要求，着力解决利益冲突问题。梳理工作流程，进一步明确各业务环节工作要求，做到分工明确，责任清晰，把制度规定落实到日常工作中。举办3次政府引导基金制度培训会议，组织相关考试，增强合规意识。二是督促集团参股的某基金管理公司建立健全相应的财务、投资决策、风险控制等制度，同时加强对其已投资项目的投后管理，有效控制投资风险。今后，集团将按照新修订的《参股基金管理公司管理办法》，进一步加强对该基金管理公司人员编制、财务预算等重要事项管理。三是全面梳理和规范参投子基金的管理费和托管费收取标准，严格在《引导基金管理办法实施细则》限定的费率范围内按市场惯例收费。四是加强子基金档案管理。巡察反馈后，第一时间通知相关基金提交缺失档案材料。依托引导基金信息化管理系统，加强引导基金参股子基金信息披露和档案管理，确保各项工作有据可查。五是修订发布《参股基金管理公司管理办法》。对相关情况进行全面摸底排查，截至2019年底，集团旗下共有参股基金管理公司22家，明确每一家管理公司的管理部门，督促各管理团队按照集团制定的管理办法加强管理。六是加强公募基金团队建设，通过市场化方式引进了固收和量化两个团队，完善基金产品业务线，目前正在选配经营团队人选。坚持公募基金市场化运作，制定市场销售激励办法，激发市场人员活力。尽力降低成本开支，严格实行末位淘汰制，最大限度压缩人力成本。
12.关于制度不全，执行不严问题
一是研究制定《费用管理办法》，加强费用报销的日常管理。进一步规范办公用品采购和报销管理，集团办公用品统一由办公室按照集团采购管理办法，从合作的供应商中择优采购，报销时需附上详细的采购清单及交接单。对于巡察反馈的2016年１月至2019年8月报销办公费用只有发票、无明细原始凭证的12.9万元，经查实，已由报销人将该款如数退回。二是加强招标管理。修订印发《采购管理办法》，健全集团招标管理机构，统筹集团招标、采购事宜。三是加强对资产经营部工作人员的教育培训，组织学习证券法律法规，邀请证监会、交易所、券商等机构专家开展交流培训，加深对合规减持重要性和必要性的认识，增强工作人员的规矩意识和操作能力。制定印发《境内A股合规减持业务操作细则》，明确必须多人复核；提高信息化操作和管理水平，采购相关软件以提高人工复核准确度。
13.关于运营机制不完善问题
一是严格落实跟投制度。集团高管包括退休高管、投委会委员已按跟投规定足额补交跟投款，同时补交延期支付跟投款期间的利息。二是优化风控体制和流程。建立风控尽调报告交叉评审机制，组织风控部门员工对尽调项目在上会前进行集体讨论，共同剖析风险。完成财务尽调中介机构入库招标工作，确定5家会计师事务所作为外聘尽调的合作方。面向市场公开招聘风控和审计人员，充实尽调力量。三是加强投后管理和服务。面向市场公开招聘人员充实项目管理部和企业服务中心。提升全员服务意识，各片区、部门明确1人作为企业服务专员，建立企业服务微信群，加强与企业的联络。充分发挥投资团队与项目管理专职人员的AB角作用，加强对投后管理各项要求的规范性考核，在2020年业务部门经营责任书中，增加触发保障条款项目处置情况和推动存量项目完全退出的考核指标。制定印发《所持创业企业股权非上市退出管理办法》，完善回购、转让、清算等各种方式退出的决策程序、实施及管理要求。四是集中资源，服务、培育、壮大被投企业。搭建企业服务平台，以企业服务中心为依托，链接投资人、股东、中介机构、银行等各种资源，为企业提供产业链上下游资源对接、人才招聘培训、后续融资等相关服务。2020年以来，已举办5期线上培训课程和多场产业对接活动，为企业提供政策解读和后续融资服务。今年初新冠肺炎疫情伊始，集团办公室及早预见、超前行动，春节前即购买储存医用口罩2万个、防护手套2万只、红外线测温仪20台、酒精200瓶、消毒洗手液300瓶、消毒湿纸巾40箱等防疫抗疫物资。2月初春节假期结束后，第一时间将节前储存的防疫抗疫物资发放给一线员工和急需复工复产的被投企业，使被投企业迅速恢复信心，率先复工复产。同时，又陆续为被投企业多方筹措口罩75万个、防护服1300件、护目镜200副、消毒洗手液1500瓶等，为复工复产的被投企业保驾护航，把疫情对生产经营的影响降到最低。另一方面，积极引导被投企业捐赠国家及湖北抗疫主战场急需的消毒液、排痰系统、空气波压力治疗系统、“电动载物爬楼机器人”等防疫物资和医疗器械，协调被投企业参与国家抗疫药品和物资生产等，既助力被投企业扩大市场、提升知名度，也充分履行了集团作为国有企业的政治责任、社会责任，树立了集团的良好形象。
三、持续巩固整改成果，推进集团改革发展再上新台阶
目前，集团巡察整改工作取得了阶段性成效，但对照上级和巡察组要求，对照广大员工期盼，还存在一定差距。下一步，集团党委将坚持标准不降、措施不减、后劲不松，持续巩固和深化巡察整改成果，并以此为契机推进集团党的建设和改革发展再上新台阶。
一是压实“两个责任”。落实全面从严治党要求，进一步健全“一把手负总责、分管领导各负其责，班子成员齐抓共管、纪检监察组织协调”的领导体制和工作机制，履行好党委书记“第一责任人”责任，落实好班子成员“一岗双责”，压实各党支部、各部门（片区）具体责任，将责任层层传递到基层和每个人。加强纪委监督执纪问责，坚持抓早抓小、动辄则咎，推动失责必问、问责必严成为常态。
二是持续抓好整改。对已完成的整改任务，继续巩固，长期坚持。对受新冠肺炎疫情影响尚未结束的整改任务，以及需要分步推进和长期坚持的整改任务，明确责任，持续跟踪，做到问题不解决不放手，整改未完成不销号。适时自行组织“回头看”，确保完成好、巩固好巡察整改成果，防止问题反弹回潮。
三是建立长效机制。坚持标本兼治，重在治本，加强制度建设，切实堵塞漏洞。对巡察整改形成的制度，在今后工作中不折不扣执行；对尚需研究出台的制度，广泛征求意见，抓紧制定实施；对不符合巡察整改要求的制度和做法，全面废止和禁止。建立健全长效机制，持之以恒常抓不懈，全面推动集团各方面高质量发展。
欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式：电话0755—82912040；邮政信箱：深圳市福田中心区深南大道4009号投资大厦11层，邮政编码518048；电子邮箱：rjcen@szvc.com.cn。
中共深圳市创新投资集团有限公司委员会
2020年4月26日
中共深圳市纪律检查委员会深圳市监察委员会主办
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